<<
>>

§ 1. Определение саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

История всех саморегулируемых организаций России начинается с

возрождения рынка ценных бумаг в первой четверти 1990-х годов.

Российский рынок ценных бумаг и сами бумаги исчезли с изданием

Декрета СНК РСФСР от 23 декабря 1917 года после Октябрьской революции.

С

новой экономической политикой (нэп), проводившейся с 1921 года, рынок начал

восстанавливаться. Однако уже в 1928 году его деятельность была прекращена

вплоть до 1990 года1.

Таким образом, саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг

России в современном их понимании являются почти ровесниками самого рынка.

В сущности, российскому рынку ценных бумаг пришлось начинать сначала, во

многом опираясь на опыт стран, где развитие рынков шло непрерывно.

Прежде чем дать определение саморегулируемой организации

профессиональных участников рынка ценных бумаг и вообще понятию

«саморегулируемая организация», необходимо установить, что представляет

собой само саморегулирование.

У саморегулирования нет общепринятого определения. В зависимости от

области применения (кибернетика, психология, социология, экономика и пр.)

понятие «саморегулирование» приобретает характерные для каждой области

черты. Однако и в рамках одной науки саморегулирование определяется по-

разному.

В широком смысле саморегулирование имеет две направленности –

внутреннюю и внешнюю. В первом случае регулирование направлено на себя и

осуществляется для себя. Во втором случае регулирование исходит от субъекта

1 См.: Конев М. Из истории рынка ценных бумаг России // Рынок ценных бумаг. 2008. № 13 (364). С. 25.

17

управления. В обоих случаях постороннее участие исключается («чистое»

саморегулирование)2.

Под саморегулированием также понимается самостоятельное

реагирование объекта управления на внешние воздействия, нарушающие его

нормальное функционирование, которое достигается с помощью обратной связи

(обратное воздействие результатов управления системой на процесс управления,

т.е.

использование в управлении информации, поступающей от объекта

управления)3. Другими словами, саморегулирование – это свойство открытой

системы, взаимодействующей с окружающей средой, воздействовать на себя

посредством управляющих факторов, формирующихся в самой системе, для

эффективной адаптации к изменениям окружающей среды.

Такая дефиниция часто используется для определения синонима

саморегулирования – саморегуляции, термина, получившего наибольшее

распространение в психологии, социологии и биологии. Но не следует

отождествлять эти понятия в сфере социальных систем.

Саморегулирование и саморегуляция являются двумя стадиями

самоорганизации субъектов социальной системы4, одного из видов социального

управления, отличающегося ограниченным кругом регулируемых субъектов (но

не менее двух), целью которой является удовлетворение общих интересов таких

субъектов в результате их совместной деятельности путем координации,

организации и упорядочения элементов самоорганизации внутри и за ее

пределами5. Примером социальной самоорганизации является саморегулируемая

организация.

Саморегулирование – это исключительно процесс нормотворчества, т.е.

процесс разработки и установления стандартов и правил деятельности для членов

самоорганизующейся системы (формирование регулирования), а саморегуляция –

2 Ожегов С.И. Шведов Н.Ю. Толковый словарь русского языка: 80 000 слов и фразеологических выражений / С.И.

Ожегов, Н.Ю. Шведов // Российская академия наук. Институт русского языка им. В.В. Виноградова. – 4-е изд., доп.

– М.: Азбуковник, 1998. С. 693, 672.

3 Лопатников Л.И. Экономико-математический словарь: Словарь современной экономической науки / Л.И.

Лопатников – 5-е изд., перераб. и доп. – М.: Дело, 2003. С. 232-233, 316.

4 Третья стадия – стадия применения мер воздействия к нарушителям, которые состоят в наложении санкций.

5 Координация экономической деятельности в российском правовом пространстве: Монография / А.В.

Габов, М.А.

Егорова, С.Д. Могилевский и др.; отв. ред. д.ю.н. М.А. Егорова. М.: Юстицинформ, 2015. С. 342.

18

реализация субъектами системы выработанных в процессе саморегулирования

норм (реализация регулирования). Наличие этих двух стадий позволяет системе

формировать и реализовывать регулирование без постороннего участия6.

Федеральный закон «О саморегулируемых организациях» 2007 года7

определяет саморегулирование как самостоятельную и инициативную

деятельность, которая осуществляется субъектами предпринимательской или

профессиональной деятельности на условиях их объединения в

саморегулируемые организации и содержанием которой являются разработка и

установление стандартов и правил указанной деятельности, а также контроль за

соблюдением требований указанных стандартов и правил (ст. 2).

Приведенное определение является узким, поскольку, во-первых,

саморегулирование не ограничивается субъектами предпринимательской и

профессиональной деятельности. Следует отметить, что, несмотря на свое

наименование, профессиональные участники рынка ценных бумаг, являясь

юридическими лицами, не считаются субъектами профессиональной

деятельности с точки зрения Федерального закона «О саморегулируемых

организациях» 2007 года, определяющего таких субъектов как физических лиц,

чья профессиональная деятельность урегулирована в федеральном

законодательстве (п. 3 ст. 2). Таким образом, профессиональные участники рынка

ценных бумаг принимают членство в саморегулируемой организации как

предприниматели8.

Во-вторых, саморегулирование далеко не всегда осуществляется в рамках

какой-либо организации (корпоративное саморегулирование) и может принимать

разнообразные формы. Например, положение договора, напрямую

неустановленное законодательством (договорное саморегулирование),

экономически обусловленное параллельное поведение хозяйствующих субъектов

6 См.: Егорова М.А. Место саморегулирования в системе социальных норм // Конкурентное право.

2013. № 2. С.

22.

7 О саморегулируемых организациях: Федеральный закон от 01.12.2007 № 315-ФЗ // Собрание законодательства

РФ. 2007. № 49. Ст. 6076.

8 Петров Д.А. Правовой статус саморегулируемой организации в сфере предпринимательства: дис. ... докт. юрид.

наук: 12.00.03. СПб, 2015. С. 125.

19

профессиональной деятельности (внедоговорное саморегулирование) являются

проявлением саморегулирования.

В-третьих, контроль за соблюдением требований стандартов и правил

составляет содержание стадии саморегуляции, а не саморегулирования, и,

следовательно, в большей степени соответствует понятию самоорганизации (в

данном случае саморегулируемой организации).

Кроме того, саморегулирование может носить как правовой

(корпоративные нормы), так и неправовой (семейные традиции) характер9.

Как отмечает Д.О. Грачев, в основе саморегулирования лежат принципы

гражданского права, и оно осуществляется независимо от наличия его

законодательного регулирования10.

В результате законодательное определение саморегулирования не раз

подвергалось критике, предпринимались попытки дать саморегулированию более

универсальное определение.

В юридической и экономической литературе встречаются различные

дефиниции саморегулирования. Например, саморегулирование характеризуется

как принцип деятельности некоммерческой организации11 или как проявление

гражданско-правовой диспозитивности12. Однако из такого разнообразия

определений можно выделить четыре основных подхода.

Во-первых, саморегулирование определяется через набор функций, что

более соответствует характеристике саморегулируемой организации.

Во-вторых, саморегулирование рассматривается как процесс создания

стандартов и правил, отличных от норм права, но находящихся в их рамках,

9 См.: Егорова М.А. Указ. соч. С. 22, 23; Координация экономической деятельности в российском правовом

пространстве: монография / А.В. Габов, М.А. Егорова, С.Д. Могилевский и др.; отв. ред.: д.ю.н. М.А. Егорова. С.

343, 346, 350, 384-386.

10 Грачев Д.О. Саморегулируемые организации: проблемы определения правового статуса // Журнал российского

права. 2004. № 1. С. 121.

11 Валявина Е.Ю. Развитие законодательства о некоммерческих организациях // Журнал российского права. 2009.

№ 1. С. 18.

12 Максимович О.Н. Саморегулирование в сфере предпринимательской деятельности как проявление гражданско-

правового метода регулирования общественных отношений: автореф. дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.03. Казань,

2007. С. 10.

20

источником которых не является государство13, а также как набор указанных

стандартов и правил.

В-третьих, саморегулирование определяется как один из способов

регулирования рынка.

С учетом наличия регулирования и того, кто является регулятором,

выделяют отсутствие регулирования, непосредственное государственное

регулирование, квази-регулирование, со-регулирование (совместное

регулирование) и саморегулирование.

При непосредственном государственном регулировании регулятор

напрямую управляет рынком через органы государственной власти. Другие

способы отличаются друг от друга степенью государственного участия в

регулировании и являются субсидиарными (вспомогательными) способами

реализации государственного регулирующего воздействия на рынок14.

Государство определяет свои роль и степень участия в регулировании той

или иной сферы деятельности. Регулирование должно осуществляться в

соответствии с правовыми нормами. В противном случае, или если субъект

регулирования не справляется с поставленными перед ним задачами

регулирования, действующий способ регулирования может быть заменен на

другой, более подходящий способ по решению государства. Например,

государственное регулирование пришло на смену саморегулированию на

финансовых рынках Великобритании. Автономии лишились юристы Шотландии

и сертифицированные общественные бухгалтера Японии15.

Ю.И. Мхитарян предлагает рассматривать саморегулирование как часть

государственного регулирования, его более современную форму, используемую

наряду с такими традиционными механизмами регулирования как бюджетно-

налоговая (фискальная) и денежно-кредитная (монетарная) политика. Согласно

13 Егорова М.А. Частно-публичные начала приобретения статуса саморегулируемой организации некоммерческой

корпорацией // Предпринимательское право. 2013. № 1. С. 26; Егорова М.А. Место саморегулирования в системе

социальных норм. С. 22.

14 См.: Петров Д.А. Саморегулирование в системе государственного регулирующего воздействия на общественно-

экономические отношения // Юрист. 2013. № 11. С. 8, 12.

15 См.: Герасимов А.А. Зарубежный опыт регулирования деятельности саморегулируемых организаций / А.А.

Герасимов // Адвокат. 2010. № 6. Справочно-правовая система «Консультант Плюс»: [Электронный ресурс] /

Компания «Консультант Плюс».

21

Ю.И. Мхитаряну субъекты предпринимательской и профессиональной

деятельности объединяются в саморегулируемые организации «для достижения

целей, установленных государством, и по определенным им правилам»16.

Таким образом, саморегулирование является функционально

субсидиарным (вспомогательным) способом регулирования рынка по отношению

к непосредственному государственному регулированию17.

В-четвертых, саморегулирование рассматривается в качестве института,

что более характерно для экономических исследований18.

Саморегулирование – институт, представляющий собой набор стандартов

и правил хозяйственной деятельности хозяйствующих субъектов, разработанных

и установленных указанными субъектами без участия государства в соответствии

с правовыми нормами, где объекты регулирования вправе управлять поведением

субъектов регулирования (контроля).

Как институт саморегулирование может осуществляться через:

а) неофициальные договоренности (соглашения) хозяйствующих

субъектов без создания какой-либо организации. Такая реализация не получила

широкого распространения.

б) стандарты и правила (кодексы), разработанные и установленные

участниками саморегулирования, и организацию, контролирующую соблюдение

указанных стандартов и правил (распространено, например, в Великобритании и

США). Участники саморегулирования присоединяются к кодексу, а не к

организации.

16 Мхитарян Ю.И. Саморегулирование как современная форма государственного регулирования экономики // Век

качества. 2011. № 2. С. 14, 15.

17 См.: Петров Д.А. Принципы саморегулирования: критерии систематизации и виды // Российская юстиция. 2012.

№ 3. С. 19, 20; Ковтун Д.В. Источники частного права: автореф. дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.01. Казань, 2007. С.

23; Петров Д.А. Саморегулирование в системе государственного регулирующего воздействия на общественно-

экономические отношения. С. 12.

18 См.: Андрианов В.Д. Эволюция основных концепций регулирования экономики от теории меркантилизма до

теории саморегуляции. М.: Экономика, 2008. С. 301; Контексты саморегулирования. Передача государственных

функций саморегулируемым организациям / С.П. Бабочкина, В.В. Буев, П.В. Крючкова, А.В. Лобанова, С.В.

Мигин, Д.В. Соболь, А.А. Шамрай, А.Ю. Щербинина; под ред. С.В. Мигина. – М.: НИСИПП, 2009. URL:

http://nisse.ru/work/projects/publications/publications_122.html; Крючкова П.В. Саморегулирование хозяйственной

деятельности: институциональный анализ. М.: ТЕИС, 2005. URL:

http://www.smb.ru/analitics.html?id=samoreg_hoz_d_inst_analiz; Корпоративное управление и саморегулирование в

системе институциональных изменений / И. Межераупс, А. Радыгин, П. Швецов, Энтов Р. М.: ИЭПП, 2006. С. 7-8;

Обыденов А. Институциональные особенности саморегулирования бизнеса // Вопросы экономики. 2003. № 11. С.

94.

22

в) саморегулируемые организации (с официальным статусом и без, т.е.

зарегистрированные и незарегистрированные как таковые), разрабатывающие и

устанавливающие стандарты и правила и контролирующие их соблюдение.

В России основным способом осуществления саморегулирования

являются саморегулируемые организации.

На законодательном уровне саморегулируемой организацией признается

некоммерческая организация, основанная на членстве субъектов

предпринимательской или профессиональной деятельности, созданная в целях,

предусмотренных Федеральным законом «О саморегулируемых организациях»

2007 года и другими федеральными законами, которая приобрела статус

саморегулируемой на основании внесения сведений о некоммерческой

организации в государственный реестр саморегулируемых организаций или

выдачи разрешения на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой

организации (ст. 3).

Организация, незарегистрированная в качестве саморегулируемой, не

вправе использовать в своем наименовании и при осуществлении своей

деятельности слова «саморегулируемая», «саморегулирование» и их производные

(п. 13 ст. 20).

Таким образом, регистрация является главным определяющим критерием

саморегулируемой организации. Организация, соответствующая всем

установленным требованиям к саморегулируемой организации, но

незарегистрированная в качестве таковой, с точки зрения законодательства не

является саморегулируемой, и наоборот, зарегистрированная саморегулируемая

организация, не осуществляющая свои функции (например, разрабатывает

ненадлежащие стандарты и правила; не обеспечивает информационную

открытость деятельности членов), считается саморегулируемой до момента

утраты статуса саморегулируемой организации.

Данное определение также неоднократно критиковалось, так как

ограничивает круг саморегулируемых организаций организациями

зарегистрированными.

23

Федеральный закон «О саморегулируемых организациях» 2007 года не

единственный раскрывает понятие «саморегулируемая организация». Ряд

отраслевых (межотраслевых) законов также содержит определения

саморегулируемых организаций, которые могут отличаться от общего

определения19.

Так, саморегулируемой организацией на рынке ценных бумаг именуется

добровольное объединение профессиональных участников рынка, действующее в

соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» 1996 года20 и

функционирующее на принципах некоммерческой организации (абз. 1 ст. 48).

По общему правилу членство субъектов предпринимательской и

профессиональной деятельности в саморегулируемых организациях является

добровольным. Однако федеральными законами могут быть предусмотрены

случаи, когда членство в саморегулируемой организации является обязательным

условием для осуществления указанных видов деятельности (например, для

оценщиков, арбитражных управляющих, аудиторов) (п. 1, 2 ст. 5).

Как уже было сказано, саморегулируемая организация является

организацией некоммерческой. Она не имеет в качестве основной цели своей

деятельности извлечение прибыли и не распределяет полученную прибыль между

членами (п. 1 ст. 50 Гражданского кодекса РФ21, п. 1 ст. 2 Федерального закона «О

некоммерческих организациях» 1996 года22).

В то же время ни Гражданский кодекс РФ, ни Федеральный закон «О

некоммерческих организациях» 1996 года не относят саморегулируемую

организацию к организационно-правовым формам некоммерческой организации.

19 О сельскохозяйственной кооперации: Федеральный закон от 08.12.1995 № 193-ФЗ // Собрание законодательства

РФ. 1995. № 50. Ст. 4870; Об оценочной деятельности в Российской Федерации: Федеральный закон от 29.07.1998

№ 135-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 1998. № 31. Ст. 3813; О несостоятельности (банкротстве):

Федеральный закон от 26.10.2002 № 127-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 2002. № 43. Ст. 4190; и пр.

20 О рынке ценных бумаг: Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 1996. №

17. Ст. 1918.

21 Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая): Федеральный закон от 30.11.1994 № 51-ФЗ //

Собрание законодательства РФ. 1994. № 32. Ст. 3301.

22 О некоммерческих организациях: Федеральный закон от 12.01.1996 № 7-ФЗ // Собрание законодательства РФ.

1996. № 3. Ст. 145.

24

Так, в Гражданском кодексе РФ говорится о саморегулируемых

организациях и их объединениях, созданных в организационно-правовой форме

ассоциации (союза) (подп. 3 п. 3 ст. 50, абз. 2 п. 1 ст. 123.8).

Федеральный закон «О некоммерческих организациях» 1996 года

упоминает саморегулируемые организации исключительно в рамках статьи о

некоммерческих партнерствах (ст. 8), говоря о некоторых особенностях их

деятельности в случае приобретения статуса саморегулируемой организации.

Таким образом, некоммерческая организация, созданная в одной из

установленных организационно-правовых форм, может приобрести статус

саморегулируемой организации.

Большинство авторов23 не рассматривают саморегулируемую организацию

как организационно-правовую форму юридического лица, поскольку

некоммерческая организация, утратив статус саморегулируемой с момента

прекращения регистрации в качестве саморегулируемой организации, продолжает

свою деятельность в одной из установленных форм некоммерческой организации.

По сути, организация лишь теряет право использовать в своем наименовании

слово «саморегулируемая», не лишаясь при этом возможности осуществлять

большинство функций саморегулируемой организации, хотя и несколько иными

путями (например, функция саморегулируемой организации по представлению

интересов своих членов может осуществляться некоммерческой организацией на

основании доверенностей, выданных ее членами).

Таким образом, с точки зрения законодательства саморегулируемая

организация – это один из возможных статусов некоммерческой организации, а не

ее самостоятельная организационно-правовая форма.

Кроме того, некоммерческая организация может быть создана только в

одной организационно-правовой форме. Однако некоммерческая организация

23 См.: Салин П.Б. Некоторые проблемы правового регулирования саморегулируемых организаций // Право и

политика. 2006. № 7. С. 36; Павлодский Е.А. Саморегулируемые организации: мода или тенденции // Право и

экономика. 2003. № 3. С. 46; Талапина Э.В. О правовом статусе саморегулируемых организаций // Право и

экономика. 2003. № 11. С. 35, 36; Проект Концепции развития законодательства о юридических лицах / С.А.

Денисов, А.В. Егоров, О.М. Козырь, Е.А. Суханов и др. URL: http://www.privlaw.ru/vs_info2.html (дата обращения

30.04.2015); Герасимов А.А. Понятие и правовая природа саморегулируемых организаций в гражданском праве

России: сущность и содержание // Государство и право. 2010. № 5. С. 35; и мн. др.

25

может получить разрешения на приобретение статуса сразу нескольких

саморегулируемых организаций. Например, некоммерческие организации

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), созданная в

форме ассоциации, и Национальная лига управляющих (НЛУ), созданная в форме

некоммерческого партнерства, имеют разращения на осуществление деятельности

в качестве как саморегулируемой организации профессиональных участников

рынка ценных бумаг, так и саморегулируемой организации управляющих

компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и

негосударственных пенсионных фондов.

С 1 сентября 2014 года,24 в отличие от Федерального закона «О

некоммерческих организациях» 1996 года, продолжающего рассматривать

некоммерческое партнерство как самостоятельную организационно-правовую

форму некоммерческой организации, Гражданский кодекс РФ начал относить

такое партнерство наряду с саморегулируемой организацией к разновидностям

(статусам) ассоциации (союза) (подп. 3 п. 3 ст. 50). При этом из статьи 50 кодекса

было исключено указание на то, что юридические лица, являющиеся

некоммерческими организациями, могут создаваться в формах, предусмотренных

законодательством о некоммерческих организациях, что сделало перечень форм

закрытым, в отличие от остающегося неизмененным Федерального закона «О

некоммерческих организациях» 1996 года (см. п. 3 ст. 2).

Общероссийский классификатор организационно-правовых форм ОК 028-

201225 также начал относить некоммерческие партнерства и саморегулируемые

организации к разновидностям ассоциаций (союзов) (см. коды 2 06 00, 2 06 14, 2

06 19), а исключение из него кода 2 90 0026 о возможности создания иных

некоммерческих организаций перестало позволять некоторым авторам говорить о

24 См.: О внесении изменений в главу 4 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации и о признании

утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации: Федеральный закон от

05.05.2014 № 99-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 2014. № 19. Ст. 2304.

25 Утв. Приказом Росстандарта от 16.10.2012 № 505-ст // Справочно-правовая система «Консультант Плюс»:

[Электронный ресурс] / Компания «Консультант Плюс».

26 См.: Изменение 2/2014 ОКОПФ Общероссийский классификатор организационно-правовых форм ОК 028-2012

(принято и введено в действие Приказом Росстандарта от 12.12.2014 № 2011-ст) // ИУС «Национальные

стандарты». 2015. № 4.

26

саморегулируемой организации как о самостоятельной форме некоммерческих

организаций27

Таким образом, учредительные документы и наименования юридических

лиц, созданных до дня вступления в силу указанных изменений, подлежат

приведению в соответствие с этими изменениями при первом изменении их

учредительных документов28 (на рынке ценных бумаг саморегулируемые

организации НЛУ и ПУФРУР, созданные в форме некоммерческого партнерства,

такие изменения еще не вносили).

Согласно Гражданскому кодексу РФ (п. 1 ст. 54) и закону о

некоммерческих организациях (п. 3 ст. 14) наименование некоммерческой

организации должно содержать указание на характер ее деятельности и

организационно-правовую форму. Представляется, что с целью уточнения

характера деятельности, наименование может включать отсылку на прежнюю

форму, т.е. некоммерческое партнерство29.

Саморегулируемыми организациями признаются некоммерческие

организации, основанные на членстве. Следовательно, из всех форм

некоммерческих организаций, представленных в Гражданском кодексе РФ,

приобрести статус саморегулируемой организации могут ассоциации (союзы) (ст.

123.8-123.11) и общественные организации (ст. 123.4-123.7).

В отличие от ассоциаций (союзов) общественными организациями

признаются только объединения граждан. Не все саморегулируемые организации

могут быть созданы в такой форме. Поэтому основной организационно-правовой

формой саморегулируемых организаций является ассоциация (союз),

объединяющая как граждан, так и юридических лиц.

27 См.: Авилов Г.Е., Суханов Е.А. Юридические лица в современном российском гражданском праве // Вестник

гражданского права. 2006. № 1. С. 25; Новак Д.В. К упорядочению системы некоммерческих организаций //

Вестник гражданского права. 2007. № 3. С. 71, 72.

28 См.: п. 1, 7 ст. 3 Федерального закона от 05.05.2014 № 99-ФЗ «О внесении изменений в главу 4 части первой

Гражданского кодекса Российской Федерации и о признании утратившими силу отдельных положений

законодательных актов Российской Федерации».

29 См.: Какое полное наименование должно быть у некоммерческого партнерства с 1 сентября 2014 года в связи с

вступлением в силу изменений в Гражданский кодекс РФ // Справ.-правовая система «Гарант»:

http://www.garant.ru/consult/civil_law/571025/ (дата обращения 05.07.2015).

27

Чем некоммерческая организация, созданная в одной из установленных

форм и обладающая статусом саморегулируемой, отличается от других

некоммерческих организаций?

В отличие от большинства некоммерческих организаций, созданных в

целях, направленных на достижение общественных благ (п. 2 ст. 2 Федерального

закона «О некоммерческих организациях» 1996 года), в качестве первоочередных

целей деятельности саморегулируемых организаций установлены регулирование

(разработка и установление стандартов и правил предпринимательской или

профессиональной деятельности членов) и контроль деятельности членов.

Интересы третьих лиц отходят на второй план.

Ряд авторов приводит иные критерии разграничения рассматриваемых

организаций.

Например, Павлодский Е.А. среди целей института саморегулируемых

организаций называет защиту предпринимателей от избыточного

государственного регулирования путем передачи ряда функций государственных

органов саморегулируемым организациям на основании закона30. Таким образом,

речь здесь идет только об обязательном саморегулировании. Кроме того, при

создании саморегулируемой организации с обязательным членством

делегирования государственных полномочий частной организации не происходит

(см. § 1 главы 3 настоящей диссертации о правовом статусе саморегулируемых

организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг).

Саморегулируемые организации могут быть определены и отграничены от

других некоммерческих организаций при помощи осуществляемых ими

функций31.

Согласно Федеральному закону «О саморегулируемых организациях»

2007 года саморегулируемая организация обязана осуществлять следующие

основные функции (п. 1, 5 ст. 6):

30 См.: Павлодский Е.А. Указ. соч. С. 46.

31 См.: Лескова Ю.Г. Саморегулирование как правовой способ организации предпринимательских отношений:

проблемы теории и практики: дис. ... докт. юрид. наук: 12.00.03. М., 2013. С. 157, 158, 176-178; Петров Д.А.

Правовой статус саморегулируемой организации в сфере предпринимательства: дис. ... докт. юрид. наук: 12.00.03.

СПб, 2015. С. 216.

28

а) разрабатывать и устанавливать условия членства;

б) применять меры дисциплинарного воздействия в отношении членов;

в) осуществлять анализ деятельности членов на основании информации,

представляемой ими;

г) обеспечивать информационную открытость деятельности членов;

д) осуществлять контроль за соблюдением членами требований

стандартов и правил, условий членства;

е) рассматривать жалобы на действия членов и дела о нарушении ими

требований стандартов и правил, условий членства;

ж) вести реестр членов.

Некоторые исследователи вопросов саморегулирования предлагают

собственные наборы основных функций для определения саморегулируемой

организации, например32:

а) разработка и установление стандартов и правил предпринимательской

(профессиональной) деятельности;

б) разработка и установление мер дисциплинарного воздействия в

отношении членов;

в) осуществление контроля за соблюдением членами требований

стандартов и правил, условий членства;

г) применение мер дисциплинарного воздействия в отношении членов;

д) создание механизмов внесудебного разрешения споров (образование

третейских судов), возникающих между членами и между членами и

организацией.

Отсутствие какой-либо из функций свидетельствует о том, что

организация не является саморегулируемой.

Функции по рассмотрению жалоб на действия членов и дел о нарушении

ими требований стандартов и правил саморегулируемой организации, условий

членства, а также по созданию механизмов внесудебного разрешения споров,

32 См.: Контексты саморегулирования. Передача государственных функций саморегулируемым организациям /

С.П. Бабочкина, В.В. Буев, П.В. Крючкова, А.В. Лобанова, С.В. Мигин, Д.В. Соболь, А.А. Шамрай, А.Ю.

Щербинина; под ред. С.В. Мигина; Обыденов А. Институциональные особенности саморегулирования. С. 88-89.

29

возникающих между членами и потребителями произведенных ими товаров

(работ, услуг) и иными лицами, возмещению вреда, причиненного указанным

лицам, позволяют учитывать интересы третьих лиц.

Однако одних вышеуказанных функций недостаточно для разграничения

саморегулируемых организаций и других некоммерческих организаций, тем

более, что в организационно-правовой форме ассоциации (союза) могут

создаваться и иные объединения лиц, имеющие целями координацию их

экономической деятельности, представление и защиту общих интересов членов,

на что имеется прямое указание в Гражданском кодексе РФ (п. 1 ст. 123.8), а

основные функции саморегулируемой организации характерны для

самоорганизации в любой корпорации. Поэтому саморегулируемые организации

следует определять через все осуществляемые ими функции, в том числе

«добровольные» (п. 1 ст. 6 общего закона о саморегулируемых организациях).

Согласимся с Д.А. Петровым, называющим следующие функции

саморегулируемой организации:

а) статусные, в совокупности индивидуализирующие цели деятельности

саморегулируемой организации в качестве особого субъекта права (регулятивно-

нормотворческая, контрольная, дисциплинарная, имущественно-

обеспечительная33);

б) производные (вторичные) функции, направленные на создание условий

для осуществления статусных функций (арбитрабельная, представительская,

информационно-обеспечительная).

Например, к регулятивно-нормотворческим функциям автор относит не

только разработку и установление условий членства, но и разработку и

утверждение стандартов и правил осуществления саморегулируемого вида

деятельности, правил деловой и профессиональной этики34.

Для обособления саморегулируемой организации от других

33 Только если такое требование установлено в законе, регулирующем деятельность саморегулируемых

организаций определенного вида, или если детальность организации подпадает под действие общего закона о

саморегулируемых организациях 2007 года.

34 См.: Петров Д.А. Правовой статус саморегулируемой организации в сфере предпринимательства: дис. ... докт.

юрид. наук: 12.00.03. СПб, 2015. С. 219-222.

30

некоммерческих организаций к осуществляемым ею функциям следует

присовокупить ряд предъявляемых к ней специальных требований 35.

Прежде всего, это требования, установленные в Федеральном законе «О

саморегулируемых организациях» 2007 года (п. 3 ст. 3).

Во-первых, это требование о наличии стандартов и правил

предпринимательской или профессиональной деятельности, обязательных для

выполнения всеми членами саморегулируемой организации.

Во-вторых, требование к количеству членов саморегулируемой

организации – не менее 25 субъектов предпринимательской или не менее 100

субъектов профессиональной деятельности определенного вида, объединенных в

одной организации.

Однако федеральными законами может быть установлено иное

необходимое количество членов, – например, саморегулируемая организация на

рынке ценных бумаг должна объединять не менее 10 профессиональных

участников рынка (абз. 1 ст. 50 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»

1996 года), – или не установлено вообще, хотя природа саморегулируемой

организации требует, чтобы круг регулируемых субъектов был ограниченным.

Общий закон о саморегулируемых организациях в качестве обязательного

требования для приобретения некоммерческой организацией статуса

саморегулируемой устанавливает также обеспечение организацией

дополнительной имущественной ответственности каждого ее члена перед

потребителями произведенных товаров (работ, услуг) и иными лицами. Однако

это требование не является обязательным для саморегулируемых организаций, на

деятельность которых не распространяется действие общего закона, поэтому мы

не рассматриваем данное требование как определяющее.

В-третьих, Д.А. Петров к специальным требованиям относит

непосредственное участие субъекта предпринимательской или профессиональной

деятельности в саморегулируемой организации36.

35 Там же. С. 184.

36 См.: Петров Д.А. Правовой статус саморегулируемой организации в сфере предпринимательства: дис. ... докт.

юрид. наук: 12.00.03. СПб, 2015. С. 200, 208.

31

В-четвертых, требование к целям создания саморегулируемой

организации. Саморегулируемые организации создаются в целях,

предусмотренных федеральным законодательством о саморегулируемых

организациях (разработка и установление стандартов и правил

предпринимательской или профессиональной деятельности; контроль за

соблюдением требований указанных стандартов и правил; оптимизация

государственного регулирующего воздействия в секторе и условий

осуществления саморегулируемого вида деятельности; и пр.).

Как отмечает Д.А. Петров, именно совокупность целей позволяет

отграничить саморегулируемые организации от других объединений,

«атрибутивно построенных на началах самоорганизации». Однако сам автор

признает, что такие цели (функции) могут осуществляться некоммерческой

организацией без статуса саморегулируемой организации, и соглашается с

позицией, различающей (1) саморегулируемые организации, предусмотренные

федеральными законами, (2) не указанные в законодательстве и (3) не

признаваемые саморегулируемыми напрямую. Отсюда возникает вопрос к

пятому выделяемому исследователем требованию к саморегулируемой

организации о ее легитимации через государственную регистрацию в качестве

таковой37.

Согласимся с тем, что «необходимость приобретения статуса

саморегулируемой организации... представляется оправданным с точки зрения

отграничения потенциальных регуляторов предпринимательской деятельности от

иных многочисленных некоммерческих организаций»38. Однако такое

отграничение носит скорее формальный характер и не определяет сущность

саморегулируемой организации. Следовательно, исключительная

правоспособность (право на осуществление определенного вида деятельности,

предусмотренного законом, с одновременным ограничением права организации

на осуществление иных видов деятельности), которую некоторые авторы

37 Там же. С. 185, 186, 197, 199.

38 Там же. С. 190.

32

называют отличительной особенностью саморегулируемых организаций как

«особых регуляторов предпринимательских отношений», будет таковой только в

случае с зарегистрированной саморегулируемой организацией39.

Таким образом, саморегулируемая организация – это некоммерческая

корпоративная организация, созданная для координации деятельности своих

членов через разработку и установление стандартов и правил указанной

деятельности и контроль за их соблюдением, совокупность целей и функций

которой позволяют отграничить ее от других организаций, построенных на

началах саморегулирования.

С экономической точки зрения под саморегулируемой организацией также

может пониматься40:

- множество экономических агентов, действующих в рамках правил,

определяемых институтом саморегулирования, и одновременно изменяющих эти

правила;

- центральный агент, выполняющий функцию регулятора;

- объединение множества экономических агентов и центрального агента

(используется наиболее часто).

Саморегулируемая организация может рассматриваться как сеть

контрактов, связывающих участников саморегулирования, и как центральный

агент, с которым заключают контракты такие участники. Возможно рассмотрение

организации как производственной функции41.

В большинстве случаев саморегулируемая организация представляет

собой зонтичный контракт, когда экономические агенты заключают контракты не

между собой, а с центральным агентом.

Саморегулируемую организацию можно охарактеризовать как

производителя трех типов благ: общественных, коллективных (для отрасли,

39 См.: Лескова Ю.Г. Саморегулирование как правовой способ организации предпринимательских отношений:

проблемы теории и практики: дис. ... докт. юрид. наук: 12.00.03. М., 2013. С. 232, 233; Петров Д.А. Правовой

статус саморегулируемой организации в сфере предпринимательства: дис. ... докт. юрид. наук: 12.00.03. СПб, 2015.

С. 189.

40 См.: Полежаева Н.А. Определение саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка

ценных бумаг. С. 42.

41 См.: Крючкова П.В. Саморегулирование хозяйственной деятельности: институциональный анализ; Обыденов А.

Институциональные особенности саморегулирования бизнеса. С. 94.

33

рынка) и частных (для членов организации)42. Ее также можно рассматривать в

качестве универсального инструмента согласования интересов участников рынка

и государства43.

Следует отметить, что помимо саморегулируемых организаций

существуют многочисленные объединения, имеющие отдельные признаки

саморегулирования.

Так, спорным является вопрос отнесения к саморегулируемым

организациям торгово-промышленных палат44 и объединений предпринимателей,

например, Российского союза промышленников и предпринимателей (РСПП)45 и

Общероссийской общественной организации «Деловая Россия»46.

Закон не наделил торгово-промышленные палаты и указанные

объединения предпринимателей статусом саморегулируемых организаций. Не

смотря на наличие некоторых элементов саморегулирования (Хартия

корпоративной и деловой этики, Объединенная комиссия по корпоративной этике

при РСПП и пр.), само по себе саморегулирование (разработка и установление

стандартов и правил предпринимательской деятельности членов, контроль за

соблюдением требований указанных стандартов и правил) целью их деятельности

не является47. Следовательно, такие объединения не относятся к

саморегулируемым организациям48.

Подводя итоги, можно сказать, что, как и в случае с саморегулированием,

универсального определения саморегулируемой организации не существует.

Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников

рынка ценных бумаг следует рассматривать в узком и широком смыслах. В

первом случае под саморегулируемыми организациями понимаются только

42 Подробнее см.: Крючкова П. Саморегулирование бизнеса как способ управления контрактными отношениями //

Вопросы экономики. 2001. № 6. С. 136-141.

43 См.: Андрианов В.Д. Эволюция основных концепций регулирования экономики от теории меркантилизма до

теории саморегуляции. М.: Экономика, 2008. С. 315.

44 О торгово-промышленных палатах в Российской Федерации: Закон РФ от 07.07.1993 № 5340-1 // Российская

газета. 1993. № 154.

45 О РСПП. URL: http://www.rspp.ru/about.

46 О «Деловой России». URL: http://www.deloros.ru/o-nas.html.

47 Основная цель – представление и защита интересов деловых кругов.

48 См.: Полежаева Н.А. Определение саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка

ценных бумаг. С. 42.

34

некоммерческие организации, которые соответствуют требованиям Федерального

закона «О рынке ценных бумаг» 1996 года, и которым выданы разрешения на

осуществление деятельности в качестве саморегулируемых.

Во втором случае любая некоммерческая корпоративная организация,

осуществляющая цели и функции, определенные для саморегулируемой

организации, но незарегистрированная в установленном законом порядке в

качестве саморегулируемой, по сути, является саморегулируемой организацией.

Однако в данном случае мы не можем говорить о саморегулируемой организации

с точки зрения законодательства.

<< | >>
Источник: Полежаева Наталья Александровна. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИИ И США: СРАВНИТЕЛЬНЫЙ АНАЛИЗ. Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук. Москва –2015. 2015

Скачать оригинал источника

Еще по теме § 1. Определение саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг:

  1. 4.4. Виды профессиональной деятельности и финансовые институты на рынке ценных бумаг
  2. 7.1.3. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
  3. Лекция 13. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ
  4. Содержание и структура рынка ценных бумаг и их виды
  5. 8.4. Регулирование рынка ценных бумаг
  6. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
  7. Основные участники рынка ценных бумаг
  8. 5.3. Виды профессиональной деятельности и регулирование рынка ценных бумаг
  9. 15.4. Структура рынка ценных бумаг
  10. Участники рынка ценных бумаг
  11. Регулирование деятельности некредитных финансовых институтов рынка ценных бумаг
  12. ОРГАНИЗАЦИЯ КОНТРОЛЯ ГОСУДАРСТВА ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ В КАЧЕСТВЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ.
  13. § 2. Современная система саморегулирования и особенности членства в саморегулируемых организациях на российском рынке ценных бумаг
  14. § 3. Правовое регулирование деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг России
  15. § 1. Исторический аспект саморегулирования на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг США: 1792–2007
  16. § 2. Современная система саморегулирования на рынке ценных бумаг США