<<
>>

Виды операций с ценными бумагами кредитных организаций

При осуществлении операций с ценными бумагами в качестве профессионального участника фондового рынка кредитная организация должна соблюдать правила совмещения профессиональной деятельности.

Данные правила, установленные Приказом ФСФР, касаются возможности одновременного осуществления одного или нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Коммерческие банки проводят разнообразные операции с ценными бумагами, выпущенными как другими эмитентами, так и самими банками. Эти операции разделяются на активные и пассивные.

Пассивные операции включают в себя выпуск ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, сберегательных и депозитных сертификатов) с целью привлечения денежных средств.

Активные операции предполагают приобретение банком ценных бумаг с целью участия в управлении и получения дивидендов, процентных доходов или с целью извлечения спекулятивного дохода.

Из существующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг для коммерческого банка характерны следующие:

• дилерская;

• брокерская;

• деятельность по доверительному управлению;

• депозитарная деятельность;

• клиринговая.

В Законе «О рынке ценных бумаг» различаются следующие виды

деятельности любых профессионалов на РЦБ.

Брокерская деятельность (деятельность брокера, в роли которого может выступать и банк) - деятельность, состоящая в совершении гражданскоправовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе

115

эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездного договора (договора поручения или договора комиссии).

Дилерская деятельность (деятельность дилера, которым может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, в том числе банк) - деятельность, состоящая в купле-продаже ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством дилера купить и/или продать такие ценные бумаги по объявленным им ценам.

Управление ценными бумагами (деятельность управляющего) - деятельность юридического лица (в том числе банка), состоящая в доверительном управлении от своего имени на основании возмездного договора в течение определенного в нем срока переданным ему во владение и принадлежащим другому лицу имуществом, состоящим из ценных бумаг, денег, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги, а также ценных бумаг и денег, полученных управляющим в процессе доверительного управления.

Клиринговая деятельность (деятельность клиринговой организации) - определение (расчет) взаимных обязательств участников организованного РЦБ (сбор, сверка, корректировка информации о сделках с ценными бумагами и подготовка соответствующих бухгалтерских документов) и проведение зачетов (платежей) по таким обязательствам.

Депозитарная деятельность (деятельность депозитария) - хранение ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) и/или учет и перевод прав на ценные бумаги.

Организация торговли на РЦБ (деятельность организатора торговли на РЦБ) - деятельность профессионального участника РЦБ, состоящая в создании условий (оказании услуг), непосредственно способствующих заключению участниками организованного РЦБ гражданско-правовых сделок с ценными бумагами.

2.

<< | >>
Источник: Сазанов Олег Васильевич, Ахметшин Эльвир Мунирович. Банковское дело и банковские операции Краткий конспект лекций Елабуга - 2014. 2014

Еще по теме Виды операций с ценными бумагами кредитных организаций: